南京企業(yè)境外投資很多時候都不知道如何辦理，要怎么辦理以及odi備案辦理要求是什么都不清楚。隨著國家支持企業(yè)“走出去”以及“一帶一路”的開展，南京有實力有條件的企業(yè)也都開始加入了境外投資的隊伍。下面就給首次辦理odi備案的南京企業(yè)詳細講解一下。
 
南京企業(yè)境外投資辦理odi備案須知：
 
一、 境外投資備案流程
 
1、 提交備案申請；
2、 準備紙質(zhì)材料；
3、 在線打印備案申請表與紙質(zhì)材料一并送交至地市級商務(wù)主管部門待審；
4、 地方審核通過后，由地市級商務(wù)主管部遞交省級部門審核，并打印出證；
5、 企業(yè)領(lǐng)取證書。
 
按照近期境外投資的監(jiān)管要求，新備案項目在商務(wù)部門辦理備案同時，需要在發(fā)改委同步辦理項目備案。商務(wù)部門證書內(nèi)容與發(fā)改委項目批文內(nèi)容需一致，方可通過銀行辦理資金匯出業(yè)務(wù)。
 
二、在線提交備案申請注意事項
 
在我市依法設(shè)立的企業(yè)開展境外投資業(yè)務(wù)，均須在平臺提交備案資料；
 
在線填報時需注意：
 
（1）經(jīng)營范圍。指的是境外投資項目最主要開展的核心業(yè)務(wù)，無需與國內(nèi)主體工商注冊營業(yè)范圍一一對應(yīng)；
 
（2）行業(yè)屬性。需和所填境外項目經(jīng)營范圍對應(yīng)。對于境外項目不涉及主營產(chǎn)品生產(chǎn)，只負責產(chǎn)品銷售的，一律按照批發(fā)或零售業(yè)填寫；
 
（3）項目簡況。該部分內(nèi)容需簡單描述三部分內(nèi)容：國內(nèi)主體基本情況；海外項目簡介；投資計劃和預(yù)期回報；
 
（4）項目意義。對于批發(fā)零售業(yè)項目及相關(guān)行業(yè)，務(wù)必填寫擬帶動出口預(yù)計（單位：萬美元）；
 
（5）備案金額。表示該項目可以用到的資金匯出配額，是項目預(yù)計未來1-2年內(nèi)的全部費用，不僅包括注冊資金，也包括可能會產(chǎn)生的相關(guān)運營管理費用。
 
三、紙質(zhì)備案材料準清單及注意事項
 
系統(tǒng)申報同時，企業(yè)需按照“5+2”要求遞交紙質(zhì)申請材料（不再需要單獨提供審計報告）：
 
1、“2”表示《境外投資備案表》或《境外投資申請表》，以及營業(yè)執(zhí)照復印件（商務(wù)部系統(tǒng)填報后打?。?；
 
2、“5”具體包括以下方面：
 
（1）對外投資設(shè)立企業(yè)或并購相關(guān)章程（或合同、協(xié)議）：新設(shè)公司，提供境外公司設(shè)立章程（無中文原件的須提供中文翻譯件，并加蓋公章；未設(shè)立企業(yè)可由國內(nèi)主體自行擬定相關(guān)章程，并加蓋國內(nèi)主體簽章），境外企業(yè)已設(shè)立企業(yè)或合資新設(shè)企業(yè)需提供境外注冊法律文書材料；并購項目，須提供境外并購標的方的并購協(xié)議等材料（外文件須附上關(guān)鍵頁翻譯）；
 
（2）相關(guān)董事會決議或出資決議：境內(nèi)出資企業(yè)的出資決議，需要相關(guān)決定人簽字并加蓋公章。法人或者具體要求，根據(jù)企業(yè)架構(gòu)及性質(zhì)，視投資主體公司章程約定的法律效應(yīng)而定；
 
（3）前期工作落實情況說明（包括盡職調(diào)查、可研報告、投資資金來源情況的說明、投資環(huán)境分析評價等）：并購類提供盡職調(diào)查，須第三方出具（法律事務(wù)所或咨詢公司等）；非并購類提供可研報告，內(nèi)容盡量詳盡，金額較大的須第三方提供。無固定格式，重點說明項目真實性、投資合理性、風險可控性及回報可期性。投資資金來源說明需單獨出具（銀行貸款須附上銀行項目授信；自有資金購匯須附上近期銀行水單；自有外匯須附上外匯賬戶資產(chǎn)證明）；
 
（4）境外投資真實性承諾書：在線填報時下載填寫（須簽字并附上身份證復印件。如無特殊情況，人員應(yīng)和出資決議一致）；
 
（5）屬于并購類對外投資的，還需在線提交《境外并購事項前期報告表》。
 
四、項目規(guī)模相關(guān)說明
 
上述紙質(zhì)材料請裝訂成冊，并與在線申請同步提交。備案審核將依據(jù)在線填報內(nèi)容審核備案。
 
1億美金以下項目，一式1份，地市級審核；
 
1-3億美金項目，一式2份，地市級審核后報省級審核；
 
3億美金以上項目，一式3份，逐級轉(zhuǎn)報國家級審核。
 
注：近期申報流程變化較大，省廳也在研究申報操作指南，故時間周期無法把握，請各企業(yè)在工作安排上留足提前量。
 
五、項目備案后企業(yè)義務(wù)
 
1、報到義務(wù)。企業(yè)在取得境外投資備案證書，并完成相關(guān)境外企業(yè)設(shè)立或交割后，應(yīng)當要求其投資的境外企業(yè)中方負責人，持報道登記表及證書，及時前往當?shù)厥诡I(lǐng)館（經(jīng)商處室）報到登記。報到回執(zhí)請妥善留存，作為資金申請及項目合法性等重要依據(jù)。
 
2、統(tǒng)計義務(wù)。企業(yè)在完成項目備案后，須在商務(wù)部備案系統(tǒng)“統(tǒng)計業(yè)務(wù)”模塊中完成投資統(tǒng)計月報及年報。首次進入需完善國內(nèi)主體信息并完成新備案項目基本信息錄入。資金實際匯出當月填報月報信息（資金匯出情況）；次年6月按照通知要求填報上一年度年報信息（包括境內(nèi)外企業(yè)財務(wù)數(shù)據(jù)及投資情況）。
 
六、相關(guān)常見問題解答：
 
Q1、政策執(zhí)行情況是否有變化？
 
A1：2018年3月，國家商務(wù)部、發(fā)改委等部門根據(jù)《關(guān)于進一步引導和規(guī)范境外投資方向的指導意見》，取消階段性限制條件，明確境內(nèi)企業(yè)法人主體，除五大禁止類別外，對地產(chǎn)、酒店、娛樂、體育俱樂部、影城等限制類投資，以及無實體平臺投資（境外發(fā)債除外）等情形不予備案及核準。原對于境內(nèi)投資經(jīng)營狀況等約束性條件取消。
 
Q2：兩個以上企業(yè)共同開展境外投資如何辦理？
 
A2：以占比大的為主體辦理。比例相等，可協(xié)商后由一方辦理。
 
Q3：已備案項目變更是否需要提供紙質(zhì)材料？
 
A3：按照江蘇省商務(wù)廳相關(guān)規(guī)定，已備案項目變更分普通變更和真實性變更兩類，除提供變更申請說明變更原因及內(nèi)容外，需要分別附上相關(guān)材料：
 
1、普通變更：境內(nèi)主體或項目更名等不影響備案項目真實性的內(nèi)容變更。要求提供《境外投資備案表》或《境外投資申請表》（系統(tǒng)提交申請并打印生產(chǎn)）、營業(yè)執(zhí)照復印件（新舊執(zhí)照復印件、變更通知）；
 
2、真實性變更：如增（減）資、投資主體變更:《境外投資備案表》或《境外投資申請表》、營業(yè)執(zhí)照復印件、相關(guān)董事會決議或出資決議、真實性承諾書原件、變更后的境外企業(yè)章程、原證書等。
 
Q4：超過2年的投資備案證書是否有效？
 
A4：企業(yè)自領(lǐng)取《證書》之日起2年內(nèi)，未在境外開展投資的，《證書》自動失效。如需再開展境外投資，應(yīng)當在線辦理延期申請。關(guān)于有效期說明如下：1）證書不超過2年，繼續(xù)有效；2）證書超過2年，未出過匯的，失效；3）證書超過2年，但出過匯的，最后一筆距今2年內(nèi)的，繼續(xù)有效；4）證書超過2年。失效項目需延期或注銷重新辦理，并按照新的要求提交2+5紙質(zhì)材料！
 
Q5：已備案項目再投資須辦理哪些手續(xù)？
 
A5：企業(yè)投資的境外企業(yè)開展境外再投資，企業(yè)應(yīng)當在網(wǎng)上填寫《境外中資企業(yè)再投資報告表》。1式2份！。具體流程參見再投資備案說明。
 
Q6：已備案項目如何注銷：
 
A6：企業(yè)終止境外投資，應(yīng)當在依投資目的地法律辦理注銷等手續(xù)后，在在“境外投資管理系統(tǒng)”中選擇“終止”選項并生成《企業(yè)境外投資終止報告表》，由主管部門出具注銷確認函。原證書收回，1式2份！具體流程參見注銷流程。
 
Q7：境外企業(yè)名稱是否可以任意？
 
A7：企業(yè)對其投資設(shè)立的境外企業(yè)冠名應(yīng)當符合境內(nèi)外法律法規(guī)和政策規(guī)定。未按國家有關(guān)規(guī)定獲得批準的企業(yè)，其境外企業(yè)名稱不得冠以“中國”、“中華”等字樣。
 
Q8：已有商務(wù)部系統(tǒng)電子鑰匙的是否繼續(xù)有效？
 
A8：已辦理CA證書的繼續(xù)有效（后續(xù)仍可登陸需要使用CA電子證書）。
 
可以看出辦理odi備案不是一件簡單的事情，如果南京企業(yè)辦理odi備案的過程中出現(xiàn)辦理不通過或者不給予辦理的情況，建議直接委托專業(yè)的公司代辦理，例如舒心企服，詳情可以在線咨詢我們。