這里重點闡述兩個概念：

 

一是關(guān)聯(lián)方，指受同一控股股東/實際控制人控制的金融機構(gòu)、私募基金管理人、投資類企業(yè)、沖突業(yè)務(wù)企業(yè)、投資咨詢及金融服務(wù)企業(yè)等。
 

 

中基協(xié)對于【關(guān)聯(lián)方】的定義：

 

《私募基金管理人登記須知》 第六條 機構(gòu)關(guān)聯(lián)方相關(guān)要求：

 

【關(guān)聯(lián)方定義】申請機構(gòu)若存在子公司（持股5%以上的金融機構(gòu)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)）、分支機構(gòu)、關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實際控制人控制的金融機構(gòu)、私募基金管理人、投資類企業(yè)、沖突業(yè)務(wù)企業(yè)、投資咨詢及金融服務(wù)企業(yè)等），法律意見書應(yīng)明確說明相關(guān)子公司、分支機構(gòu)和關(guān)聯(lián)方工商登記信息等基本資料、相關(guān)機構(gòu)業(yè)務(wù)開展情況、相關(guān)機構(gòu)是否已登記為私募基金管理人、與申請機構(gòu)是否存在業(yè)務(wù)往來等。

 

二是沖突業(yè)務(wù)，民間借貸、擔(dān)保、保理、典當(dāng)、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介、眾籌、場外配資等任何與私募基金管理相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)。

 

中基協(xié)對于【沖突業(yè)務(wù)】的定義：

 

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）關(guān)于私募基金管理人防范利益沖突的要求，對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)的申請機構(gòu)，這些業(yè)務(wù)與私募基金的屬性相沖突，容易誤導(dǎo)投資者。為防范風(fēng)險，中國基金業(yè)協(xié)會對從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的上述機構(gòu)將不予登記。

 

上述機構(gòu)可以設(shè)立專門從事私募基金管理業(yè)務(wù)的機構(gòu)后申請私募基金管理人登記。經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的機構(gòu)在從事私募基金管理業(yè)務(wù)的同時也從事上述非私募基金業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)建立業(yè)務(wù)隔離制度，防止利益沖突。

 

結(jié)合以上相關(guān)規(guī)定，舒心企服總結(jié)幾點：

 

1、如果子公司、關(guān)聯(lián)方等涉及沖突業(yè)務(wù)，私募管理人不能參股，之前也有私募參股沖突業(yè)務(wù)機構(gòu)被監(jiān)管處罰的情形。

 

2、如果涉及關(guān)聯(lián)方，需要在中基協(xié)進行信息報送，做管理人信息更新。

 

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