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私募基金備案的審核要點以及通過之后是否有牌照?

日期: 2022-04-26 17:22:43

私募基金備案登記之前需要先確定好備案類型,目前比較常見的備案登記類型有股權類、創(chuàng)業(yè)類、證券類以及其他類型。可以明確一點的是,私募基金備案通過之后,只要是投資管理、資產管理、基金管理等公司都是有私募基金牌照的。
 
私募基金備案

私募基金備案的審核要點:
 
1. 備案的準確性審核
 
包括核查管理費、業(yè)績報酬(包括門檻收益及超額收益等)、開放日、存續(xù)期等合同信息以及其他在AMBERS系統(tǒng)上填寫的信息是否與基金合同等產品文件內容一致。
 
2. 審核材料是否備齊
 
包括核查備案承諾函、基金合同、實繳出資證明、風險揭示書等備案材料是否準備齊備并完整上傳。協(xié)會已上線AMBERS系統(tǒng)前臺校驗,備案材料清單形式齊備的,將進入正式備案辦理流程。如備案材料完備,且頁簽信息填報準確,予以備案通過。否則予以退回。
 
3. 合規(guī)性核查
 
包括核查私募基金杠桿比例是否滿足監(jiān)管部門規(guī)定的杠桿倍數(shù)要求,私募基金投向是否違反相關法律法規(guī)、自律規(guī)則或監(jiān)管機關的限制性規(guī)定等。
 
了解完私募基金備案的審核要點之后,相信大家對私募基金備案有了一定的了解。在私募基金備案完成之后,會以郵件的方式通知公司,意即私募備案成功,通俗稱拿到了“私募牌照”。實際上,現(xiàn)在沒有紙質版的牌照,備案成功后,在中基協(xié)公開信息中可以查到私募機構的詳細信息。
 
私募基金備案登記的基本條件也比較多,例如需要有3-4名從業(yè)人員:法人、基金經理、風控總監(jiān)。其中股權類備案需要兩名從業(yè)人員,證券類備案需要三名從業(yè)人員,而注冊資金需要1000萬以上,并且實繳25%以上等,不過很每個地區(qū)的要求都不太一樣,建議了解當?shù)氐霓k理要求之后在申請備案。