從部門職能來分，一般的公司內(nèi)部架構(gòu)如圖所示：

 

 

 

下面我們就具體的對部門的職能進行詳細的說明，順序不代表部門的權(quán)利等級，而且每個公司的實際情況可能都會一些不同，所以僅供參考借鑒。例如在一些人數(shù)不多的公司，可能就不會設(shè)置風(fēng)險控制委員會或者風(fēng)控評審會，只設(shè)置了投資決策委員會，對公司投資管理運營以及所受托管理基金的投資業(yè)務(wù)做出獨立決策。

 

1.股東會：股東會是公司最高權(quán)力機構(gòu)，決定公司經(jīng)營、投資方針并決定公司各大重要事項。

 

2.執(zhí)行董事：執(zhí)行董事職責(zé)包括：聽取投資決策委員會、風(fēng)險控制委員會、總經(jīng)理報告；決定公司運營風(fēng)險控制機構(gòu)的設(shè)置；制定公司的運營風(fēng)險控制制度、原則及方法；根據(jù)公司章程等規(guī)定在職權(quán)范圍內(nèi)決定公司的自有資金投資事項；根據(jù)公司章程對職權(quán)范圍內(nèi)事務(wù)作出決定；執(zhí)行股東會決議。執(zhí)行董事由股東會選舉產(chǎn)生，對股東會負(fù)責(zé)。

 

3.總經(jīng)理：負(fù)責(zé)公司運營發(fā)展的全面工作，主持公司的經(jīng)營管理工作；為公司創(chuàng)造有序、規(guī)范、安全、高效的工作環(huán)境；負(fù)責(zé)公司各項制度的有效執(zhí)行和實施；負(fù)責(zé)公司操作系統(tǒng)和客服系統(tǒng)的日常運行、管理和維護；聽取投資部、風(fēng)控部、市場部、綜合管理部等職能部門匯報；組織實施執(zhí)行董亊決議等?？偨?jīng)理由執(zhí)行董亊聘任，對執(zhí)行董亊匯報并負(fù)責(zé)。

 

4.投資決策委員會：審議決定基金產(chǎn)品發(fā)行，根據(jù)基金合同約定或授權(quán)作出基金投資或退出的決策，授權(quán)投資業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人在授權(quán)范圍內(nèi)行使投資決策委員會職責(zé)，監(jiān)督投資部投資行為。投資決策委員會由三人組成，分別是公司總經(jīng)理、投資總監(jiān)或其他投資負(fù)責(zé)人和合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)。投資決策委員會向執(zhí)行董事報告，對執(zhí)行董事負(fù)責(zé)。

 

5.綜合管理部：負(fù)責(zé)公司日常行政亊務(wù)，負(fù)責(zé)公司財務(wù)會計事務(wù)、成本核算、資產(chǎn)的管理工作；負(fù)責(zé)員工工資、稅務(wù)的編制及復(fù)核工作；負(fù)責(zé)員工招聘、培訓(xùn)，有效組織公司人力資源和后勤保障，為公司發(fā)展提供各項依據(jù)，保障公司的穩(wěn)定運營。綜合管理部經(jīng)理整體負(fù)責(zé)公司財務(wù)、后勤、人力資源管理事宜，并向總經(jīng)理匯報。財務(wù)、人事、行政這三項職能也可以分別由三個部門進行分工執(zhí)行。

 

6.風(fēng)險控制委員會：組織擬訂公司的風(fēng)險管理基本制度；對風(fēng)控部提交的投資項目或產(chǎn)品募集項目合規(guī)性初審意見進行終審，并作為投資決策委員會決策依據(jù)之一；授權(quán)風(fēng)控負(fù)責(zé)人在授權(quán)范圍內(nèi)履行項目合規(guī)性終審義務(wù)；監(jiān)督和評估風(fēng)險管理制度執(zhí)行情況，確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行等。風(fēng)險控制委員會由三人組成，分別是總經(jīng)理、風(fēng)控總監(jiān)或合規(guī)法務(wù)負(fù)責(zé)人等。風(fēng)險控制委員會向執(zhí)行董事報告，對執(zhí)行董事負(fù)責(zé)。

 

7.風(fēng)控部：公司內(nèi)部與職的風(fēng)險控制部門。其職責(zé)包括：獨立于投資部開展風(fēng)險控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評價等工作，對投資部提交的投資項目進行初審；制訂、審閱投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性；跟蹤基金和投資項目的實施情況，及時進行數(shù)據(jù)分析并做出風(fēng)險提示；在出現(xiàn)重大問題時及時向總經(jīng)理及風(fēng)險控制委員會報送相關(guān)與項報告。風(fēng)控部設(shè)風(fēng)控總監(jiān)、風(fēng)控專員等崗位。風(fēng)控總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)控部工作，并有權(quán)在風(fēng)險控制委員會授權(quán)范圍內(nèi)對投資項目進行合規(guī)性終審。

 

8.投資部：公司內(nèi)設(shè)的專門投資管理部門，由投資部經(jīng)理負(fù)責(zé)，向總經(jīng)理報告，對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。投資部進行投資管理的內(nèi)容包括：對篩選的投資項目進行初步判斷，對投資項目立項進行決策，對投資項目的相關(guān)執(zhí)行事項進行審議，負(fù)責(zé)投資、投后管理、退出過程中具體事務(wù)的管理，并負(fù)有識別、評估投資退出過程中的風(fēng)險隱患和風(fēng)險問題的職責(zé)；負(fù)責(zé)投資項目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風(fēng)險控制。投資部設(shè)投資經(jīng)理、投資經(jīng)理助理等崗位。投資部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對投資經(jīng)理的基金產(chǎn)品發(fā)行、投資事宜進行初審、并報風(fēng)險控制委員會終審，在經(jīng)過投資決策委員會決策后負(fù)責(zé)組織、監(jiān)督投資經(jīng)理實施；投資部負(fù)責(zé)人有權(quán)在自身的權(quán)限范圍內(nèi)決定公司基金產(chǎn)品發(fā)行、投資事宜（如投資決策委員會授權(quán)）。

 

9.市場部：公司內(nèi)部的資金募集部門，在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，向總經(jīng)理報告，對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。其職責(zé)包括：銷售募集機構(gòu)遴選工作，規(guī)范產(chǎn)品銷售募集機構(gòu)的評價流程，建立種類齊全、多層次和高效的產(chǎn)品銷售募集機構(gòu)體系；私募基金的推介、銷售；合格投資者的審查與確認(rèn)。市場部設(shè)總監(jiān)、銷售經(jīng)理崗位。市場部經(jīng)理整體負(fù)責(zé)公司募集資金、投資者關(guān)系維護事宜。

 

注冊私募基金公司的組織結(jié)構(gòu)看起來雖然負(fù)責(zé)，但是每一個崗位都有它的職能所在，特別是大的私募基金公司，組織架構(gòu)更加的多，申請部門需要這份組織架構(gòu)資料文件，也是為了參考這家私募基金公司是否有足夠的部門和人員來經(jīng)營這家公司。