我們所說的
海外投資備案，也就是ODI境外投資備案，我國規(guī)定企業(yè)不管是通過新設還是并購的方式在海外擁有子公司，只要是直接或控制境外企業(yè)，以投入權益、資產或者提供擔保以及融資等方式，獲得境外企業(yè)控制權、所有權、經營管理權和其他相關權益的投資行為，都必須辦理ODI備案，如果沒有做海外投資備案是不可以在海外進行任何投資項目活動的。
如何進行海外投資備案辦理？
企業(yè)在進行海外投資之前，第一件事需要做的就是辦理ODI備案，境內主體要獲得海外投資資格需要到發(fā)改委、商務部以及銀行部門等相關部門進行核準或備案。從現有的規(guī)章條例中可以看出，我國是以“備案為主、核準為輔”的管理模式，只要不是涉及到敏感行業(yè)和國家地區(qū)，都是以備案為主，如果是涉及到敏感行業(yè)和國家地區(qū)，有關部門會進行綜合性的審批判斷進行核準，核準合格之后才能進行海外投資。
1.發(fā)改委（發(fā)展和改革委員會）
發(fā)改委部門主要是對海外投資項目本身進行審核，比如該項目的規(guī)模、真實性、風險程度等，對于海外投資主體為武器裝備的研制生產維修、新技術新資源的開發(fā)、跨境水資源開發(fā)、媒體新聞等行業(yè)以及根據我國加入的國際條約和協定或者聯合國規(guī)定，需要對該國或地區(qū)投資進行限制的，會被視為限制投資，但不等于禁止投資，需要發(fā)改委核準之后才能進行備案。
發(fā)改委海外投資備案辦理所需要準備的資料有：境內投資人主體的營業(yè)執(zhí)照、董事會決議或者出資決議、最新一年經審計的財務報表、第三方咨詢機構出具的項目盡職調查報告（我們舒心企服可以出具）、自有資金以及資金來源證明、境外投資真實性承諾書和投資項目設計的意向書或框架協議等法律文書等相關文件。準備齊全這些資料之后提交給發(fā)改委即可。
2.商務部
商務部主要是對企業(yè)海外投資項目的外部環(huán)境進行審核，例如是不是我國限制進出口的產品技術行業(yè)，是否會影響一國以上的利益，有沒有與我國有外交關系，是否受聯合國或其他國際條約制裁等，商務部相對于發(fā)改委，更注重企業(yè)海外投資的外部環(huán)境，而發(fā)改委比較注重項目的本身。
商務部海外投資備案辦理所需要準備的資料有：一份根據要求填好的《境外投資申請表》（里面要有說明海外企業(yè)信息、投資路徑、資金結構、投資規(guī)模、項目情況等）、境內出資人經審計的財務報表、前期工作落實情況說明（里面要有第三方咨詢機構出具的項目盡職調查報、資金來源情況說明、投資環(huán)境分析、可行性研究報告等）、海外投資目的公司的章程、合同、協議、董事會決議書或出資決議書、之后就是海外投資真實性承諾書等文件。
3.銀行部門及外管局
作為ODI備案最后一環(huán)的銀行部門以及外管局，主要就是涉及到投資資金的出境問題，境內投資主體要如果需要記性海外投資，那就必須要把資金匯出境外，才能完成投資行為，銀行部門以及外管局主要工作就是對海外接收款項的商業(yè)實體進行登記和備案，這里不是審核，只是向銀行部門備案登記，但是要到這最后一步，就需要前面的發(fā)改委和商務部許可，銀行部門才會愿意辦理。
銀行部門及外管局海外投資備案辦理所需要準備的資料有：需要《境外直接投資外匯的能級業(yè)務申請表》一份、境內投資主體營業(yè)執(zhí)照及公司章程等材料、外匯資金來源情況說明、商務部發(fā)放的《境外企業(yè)投資證書》等文件，在資金大約500美元或者其他特殊其情況下，外管局會對境內投資人進行約談，確認投資資金來源及境外項目的真實性。
以下是發(fā)改委和商務部的辦理流程圖：
發(fā)改委：
商務部：
這里需要注意的是，海外投資備案也就是ODI備案登記核準工作，特別是海外投資項目的性質，除了需要遵守發(fā)改委和商務部的文件規(guī)定來辦理提交資料之外，還需要遵循國務院發(fā)布的相關指導性意見，并將國務院給出的敏感行業(yè)納入其審核工作范疇，例如娛樂行業(yè)、金融行業(yè)、房地產、體育俱樂部等以及無具體實業(yè)項目的基金都是敏感行業(yè)。
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